全國股轉(zhuǎn)公司：新三板集合競價首日已經(jīng)有異常賬戶被監(jiān)管

2018/1/16 9:18:00 劉子沐王建鑫

今日新三板市場上集合競價交易上線，實盤交易的首個轉(zhuǎn)讓日，在全天交易完成后，全國股轉(zhuǎn)公司官方微信發(fā)布消息稱：“為嚴(yán)肅市場紀(jì)律，全國股轉(zhuǎn)公司對個別異常價格申報的賬戶堅決采取限制證券賬戶交易的措施。”

這說明，本次集合競價與監(jiān)管同步執(zhí)行，這是非常少有的監(jiān)管動向。任何一種交易制度都有其優(yōu)越性和局限性。全國股轉(zhuǎn)公司至少對集合競價的十種蓄意迫害交易制度，破壞公平交易行為提前做了預(yù)警。而今日交易當(dāng)天就開始實施嚴(yán)格的監(jiān)管。

在子沐君的朋友圈中，已經(jīng)有故意違規(guī)者在詢問，超限報價的問題，在集合時間前的幾秒鐘，有的企業(yè)價格變化幅度較大。現(xiàn)在看來，這顯然是被監(jiān)管了。

收盤之后，全國股轉(zhuǎn)公司表示，本次交易制度改革，旨在完善市場價格形成機制。鑒于此次改革涉及投資者交易習(xí)慣的改變，制度效應(yīng)需要后續(xù)市場運行實踐予以充分釋放。全國股轉(zhuǎn)公司將對市場交易運行情況持續(xù)開展評估工作，加強市場監(jiān)察，為后續(xù)改革奠定堅實基礎(chǔ)。

對于市場反應(yīng)的交易系統(tǒng)問題，全國股轉(zhuǎn)公司已督促主辦券商對系統(tǒng)進(jìn)行完善。

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》顯示，受到監(jiān)管的交易包括但不限于以下10種：

1、可能對股票轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量或持續(xù)買入或賣出相關(guān)股票；

2、單個證券賬戶，或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或頻繁進(jìn)行反向交易；

3、單個證券賬戶，或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶，大筆申報、連續(xù)申報、密集申報或申報價格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價；

4、頻繁申報或撤銷申報，或大額申報后撤銷申報，以影響股票轉(zhuǎn)讓價格或誤導(dǎo)其他投資者；

5、集合競價期間以明顯高于前收盤價的價格申報買入后又撤銷申報，隨后申報賣出該證券，或以明顯低于前收盤價的價格申報賣出后又撤銷申報，隨后申報買入該證券；

6、對單一股票在一段時期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)交易；

7、大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易；

8、單獨或者合謀，在公開發(fā)布投資分析、預(yù)測或建議前買入或賣出相關(guān)股票，或進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的股票轉(zhuǎn)讓；

9、申報或成交行為造成市場價格異?；蛑刃蚧靵y；

10、涉嫌編造并傳播交易虛假信息，誘騙其他投資者買賣股票；

聲明：本文來自新三板報作者：劉子沐

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